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澳门威尼斯娱乐城官网:二季度至今券商领24张罚单 已是一季度近3倍

时间:2019/5/21 21:40:51  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要:   今年以来,监管部门对证券公司违规业务的查处相较以往更加严格。据《证券日报》记者统计,今年一季度券商仅“吃”下由证监会及其派出机构下发的9张罚单。而二季度以来,不到两个月的时间里,证监会及其派出机构已向券商或证券从业人员下发了24张罚单,涉及18家券商,罚单数量迅速增长。 ...
      今年以来,监管部门对证券公司违规业务的查处相较以往更加严格。据《证券日报》记者统计,今年一季度券商仅“吃”下由证监会及其派出机构下发的9张罚单。而二季度以来,不到两个月的时间里,证监会及其派出机构已向券商或证券从业人员下发了24张罚单,涉及18家券商,罚单数量迅速增长。

  事实上,证监会下发的罚单将直接影响各大券商每年的分类评级结果。按照惯例,每年年中将公布证券公司分类评级结果,2019年证券公司分类评级工作也即将展开。

  业内人士告诉记者:“按照规定,券商分类评级的下调将直接影响其风险准备金规模要求及缴纳的投资者保护基金比例。证券公司分类结果也将作为证券公司申请增加业务种类、新设营业网点、发行上市等事项的审慎性条件,还将作为确定新业务、新产品试点范围和推广顺序的依据。”

  对于二季度以来监管执法趋严的现象,卢海表示,“证监会过去几年一直在加强监管。对于资本市场来说,监管部门执法趋严,执法更加公正是非常好的趋势。一个好的资本市场需要上市公司、监管、中介机构等多方的共同努力,这样才能更好的良性发展。”

  罚单涉及5个方面

  从处罚原因来看,这24张罚单中,6张罚单为证券从业人员违规进行证券交易处罚,6张罚单为投行、资管业务线违规处罚,6张为合规人员匹配不到位等问题处罚,4张罚单为营业部违规处罚,另有2张为券商信息系统故障问题受处罚。

  具体来看,6名证券从业人员在今年二季度以来收到了证监会及其派出机构的罚单。主要原因是券商营业部员工向客户销售非公司代销或公司自主发行的金融产品,例如私募证券投资基金,存在为客户之间的融资提供中介等便利的行为。此外,还存在券商员工替客户办理证券认购等违规行为。    

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